（三）拟开设机构的内控管理制度建设情况说明。
（四）拟任高级管理人员情况及有关证明。
（五）拟设机构营业场所所有权或使用权证明。
（六）拟设机构营业场所的消防验收合格证明。
（七）统计工作及信息化建设情况说明。
（八）反洗钱内控制度建设情况说明。
（九）上海保监局要求提供的其他材料。
七、现场验收工作基本流程。保险分支机构开业审批除对申报材料进行形式审核外，还需要进行现场验收。经形式审核和现场验收符合开业标准的，以我局正式公文形式批准其开业；不符合开业标准的，应责令其整改。在有效筹建期内整改完毕的，我局将再次组织现场验收，否则视为自动放弃筹建。现场验收工作的具体流程如下：
（一）筹备组汇报。筹备负责人为主汇报人，其他拟任高级管理人员及部门负责人应当参加验收汇报。汇报内容包括内控制度建设、战略发展规划与经营策略、机构设置及人员、产品开发及报备、财务管理制度建设、信息系统建设、办公职场建设等情况。
（二）验收组提问。验收人员对需要进一步深入了解的有关情况进行询问，由筹备组负责人及其他拟任高管人员进行解释和说明。
（三）验收组查阅资料。查阅有关的文件、账薄、记录等，将申报材料与现场情况进行比照，核查申报内容是否存在虚假不实的情况。
（四）实地查看。对办公场所、设备、人员到位情况以及营业场的安全情况等进行实地查看。
（五）现场测试。对业务系统和财务系统运行情况进行测试，核查其能否正常、稳定运行。
（六）调查询问。抽查公司员工对岗位职责、业务知识、工作流程等的掌握程度。
八、现场验收的标准
（一）营业场所必须具备基本的办公条件。营业场所面积应能保证各职能部门正常办公和开展业务需要，各办公区域划分比较清晰，有合适的客户服务区域；应配置完整有效的防盗、防火、防抢设施，能够保证营业场所基本安全；计算机房、财务室、单证存放室等应具有独立安全的办公区域，满足必要的安全要求；营业柜台应采取必要措施，排除各种不安全隐患；办公设施、通讯设备应能满足公司业务经营发展需要；分公司查勘车辆等必要工具配备到位；装修简洁大方，特别是公司的有关标识要清晰。
（二）拟任高级管理人员必须符合《
保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》相关要求，必须具备相应的管理经验。拟任人来自于外单位的必须与原单位已经解除劳动合同；保监会规定需要进行离任审计的须提交离任审计报告；综合鉴定应包含对拟任人品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的评价，并加盖申报公司公章；申报公司应核实拟任人简历的真实性，确保任职期间的连续性，任职单位、部门、职务、经历的完整性和准确性。分公司拟任高级管理人员，除按照《
保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》对申报材料进行形式审核外，还要进行考察谈话。寿险分支机构的高级管理人员还必须通过我局组织的书面考试。分支机构的主要负责人原则上不得由上级机构负责人、部门负责人或其他分支机构负责人兼任，会计与出纳、录单与单证管理等不相容岗位和职务必须严格分离。
（三）部门设置及人员到位情况应能够满足日常经营管理需要。内设机构负责人、财务、客服、核保核赔、单证管理、信息技术、培训等重要岗位人员应当全部到位，能满足开业初期业务开展需要。应提供内外勤人员名单，包括姓名、性别、年龄、学历、来源、岗位持证情况。
