上市公司非流通股股份转让业务办理规则
（上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 2004年12月15日）
第一条 为规范上市公司非流通股股份转让活动，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场资源的优化配置，根据《
公司法》、《
证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制定本规则。
第二条 上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统一简称证券交易所）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）集中统一办理。严禁进行场外非法股票交易活动。
第三条 证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认，审核与股份转让有关的信息披露内容，提供公开股份转让信息等服务。
结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询、临时保管和登记过户等业务。结算公司对临时保管的相关股份采取锁定方式处理。
第四条 股份转让双方可以通过公开股份转让信息方式达成非流通股股份转让协议，也可以通过非公开方式达成协议，并按照本规则的规定办理股份转让手续。
股份转让双方委托证券公司代为办理股份转让手续的，受托的证券公司还应当分别向证券交易所和结算公司提交以下文件：
（一）委托人出具的授权委托书；
（二）加盖公司印章的证券公司营业执照复印件；
（三）证券公司出具的授权委托书；
（四）经办人身份证件原件及复印件。
第五条 股份持有人在转让其持有的非流通股前，应当向结算公司提出查询拟转让股份的申请，并提交以下文件：
（一）股份查询申请表；
（二）股份持有人证券帐户卡原件及复印件；
（三）股份持有人有效身份证明文件原件及复印件。股份持有人为法人的，需提供营业执照副本及复印件、对经办人的授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件；
