（一）上市申请书；
（二）有关向法人、战略投资者定向配售股份的说明；
（三）上市提示公告；
（四）本所要求的其他文件。
３．７．２ 经本所批准后，上市公司应当在配售的股份上市前三个工作日内在指定报纸上刊登上市提示公告。
３．７．３ 上市提示公告应当包括以下内容：
（一）上市时间；
（二）上市股份数量；
（三）发行价格；
（四）历次送配情况。
第四章 信息披露的基本原则
４．１ 上市公司应当履行以下信息披露的基本义务：
（一）及时披露所有对上市公司股票价格能产生重大影响的信息。
（二）确保信息披露内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
上市公司对履行以上基本义务以及本规则规定的具体要求有任何疑问的，可向本所咨询。
４．２ 上市公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。上市公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。
４．３ 上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
４．４ 上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告和中期报告为定期报告，其他报告为临时报告。
４．５ 上市公司公开披露的信息必须在第一时间报送本所。
４．６ 本所根据有关法律、法规、规章对上市公司公开披露的信息进行形式审查，对其内容的真实性不承担责任。
本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。
４．７ 上市公司董事会及董事在公司的信息公开披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内。
４．８ 上市公司公开披露的信息应当在至少一种指定报纸（定期报告还应当在指定网站）上公告，在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。上市公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式公告。
４．９ 上市公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股票价格不会产生重大影响，经本所同意，可以免予披露。
４．１０ 上市公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法规的，应当向本所报告并陈述不宜披露的理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免予披露。
４．１１ 上市公司发生的事项达不到本规则披露要求的，可以免予披露。但本所认为必要的，上市公司应当比照本规则的规定披露。
第五章 董事会秘书、股权管理与信息披露事务
第一节 董事会秘书
５．１．１ 上市公司必须设立一名董事会秘书。董事会秘书为上市公司的高级管理人员，对董事会负责。
５．１．２ 董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上；
（二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；
（三）上市公司董事可以兼任董事会秘书，但是监事不得兼任；
（四）有
《公司法》第
五十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书；
（五）上市公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
５．１．３ 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
５．１．４ 董事会秘书的职责：
（一）董事会秘书为公司与本所的指定联络人，负责准备和提交本所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
（三）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，列席董事会会议并作记录，并应当在会议纪要上签字，保证其准确性。负责保管会议文件和记录；
（四）协调和组织上市公司信息披露事项，包括建立信息披露的制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，保证上市公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性；
（五）列席涉及信息披露的有关会议，上市公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
（六）负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告本所和中国证监会；
（七）负责保管上市公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持股资料以及董事会印章；
（八）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司章程、本规则及股票上市协议对其设定的责任；
（九）协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及本所有关规定作出决议时，及时提出异议，如董事会坚持作出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将该会议纪要马上提交上市公司全体董事和监事；
（十）为上市公司重大决策提供咨询和建议；
（十一）本所要求履行的其他职责。
５．１．５ 董事会秘书必须经过本所的专业培训和资格考核并取得合格证书，由董事会聘任，报本所备案并公告；对于没有合格证书的，经本所认可后由董事会聘任。
５．１．６ 公司应当在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会秘书。在此之前，公司应当临时指定人选代行董事会秘书的职责。
５．１．７ 公司董事会聘任董事会秘书应当向本所提交以下文件：
（一）董事会推荐书，包括被推荐人的职务，工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历，学历证明（复印件）；
（三）被推荐人的考试合格证书；
（四）董事会的聘任书；
（五）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（六）公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真及通信地址等。
５．１．８ 董事会秘书出现以下情形之一的，本所可以建议上市公司董事会终止对其的聘任：
（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；
（二）有违反国家法律法规、公司章程、本所有关规定的行为，给上市公司或投资者造成重大损失；
（三）本所认为不应当继续担任董事会秘书的其他情形。
５．１．９ 上市公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向本所报告，说明原因并公告。
５．１．１０ 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。
５．１．１１ 上市公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事会证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书的职责。证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格，经过本所的专业培训和资格考核并取得合格证书。
第二节 股权管理与信息披露事务
５．２．１ 本所接受董事会秘书或证券事务代表办理上市公司的股权管理与信息披露事务；
