二、业务明细统计

┌──┬──┬────┬────┬──┬──┬────┬────┬───┬──┬────┐
│序号│业务│客户资产│客户名称│资产│期限│资产配置│资产价值│承诺收│管理│　是否　│
│　　│开展│管理类型│　　　　│管理│　　│　状况　│变动状况│　益　│报酬│　有书　│
│　　│时间│　　　　│　　　　│规模│　　│　　　　│　　　　│　　　│的提│　面合　│
│　　│　　│　　　　│　　　　│(万 │　　│　　　　│　　　　│　　　│取方│　 同　 │
│　　│　　│　　　　│　　　　│元）│　　│　　　　│　　　　│　　　│ 式 │　　　　│
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│(1 )│(2) │ （3）　│ （4）　│(5) │(6 )│ （7）　│ （8）　│（9） │(10)│ （11） │
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　　注：（1）第（3）栏客户资产管理类型按是否为定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理填写，第（7）栏分别按股票、基金、国债和其他证券投资成本占受托投资规模的比例填写，第（8）栏填写每笔受托投资的浮动盈亏情况，证券公司若无承诺收益，第（9）栏填“无”。
　　（2）填报时间截至到申报材料前最近一个月月末。

　　三、合法合规性说明（包括但不限于下列事项）：
　　1、客户资产管理业务与自营业务、经纪业务等其他业务是否严格分离，独立决策、独立运作？
　　2、是否制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险？
　　3、是否建立规范的风险预警机制，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控客户资产管理业务的运作状况，进行定期或不定期的检查、评价？
　　4、公司是否接受过银行信贷资金为开展客户资产管理业务？
　　5、是否选择了独立的第三方作为受托投资的托管机构？该托管机构是否具备托管客户交易结算保证金资格？
　　6、是否存在保证客户其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺？
　　7、公司是否定期向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明？
　　8、公司将其所管理的客户资产投资于某一家公司发行的证券，按证券面值计算，占该证券发行总量的比重是多少？（请列出占比最高的前十只证券名称及比例）
　　9、公司将其所管理的单一客户资产持有一家上市公司已发行的总股份接近5%时，公司是否履行了提前通知客户并督促其履行法律法规规定的义务？
　　10、是否存在越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的情况？
　　11、是否存在自营业务先于资产管理业务进行交易的情况？
　　12、是否存在将客户资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保、可能承担无限责任的投资？
　　13、是否存在将管理的客户资产投资于与公司在股权、债权和人员等方面有重大关联关系发行的证券，是否事先取得了客户的同意？
　　14、是否存在以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益的情况？
　　15、是否存在对到期受托投资进行展期的情况？
　　16、对不同客户的受托投资资产是否分别设立账户、独立核算、分账管理？
　　17、公司下属营业部是否独自开展过客户资产管理业务？如果有，规模多大？
　　18、是否存在因开展资产管理业务而发生纠纷和讼诉的情况？
　　19、是否按照法律法规要求拟订客户资产管理业务合同，是否采用了统一的格式文本？

　　四、请附原始合同复印件

　　附4：

　　重要提示：申请公司须对填报要求进行认真、仔细的阅读，并确认所填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，如填报内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，申请公司及其公司法定代表人和经营管理的主要负责人将承担相应法律责任。

　　申报单位：　　　　　　　（公司盖章）

　　填表日期：　　　　　　 年　　月　　日



　　一、业务情况统计

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│　　　　　　　　　　　　　　　│债券标准券总│债券融资回购│ 回购指标 │ 资金用途 │
│　　　　　　　　　　　　　　　│额（万元）　│未到期余额（│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│万元）　　　│　　　　　│　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　　　　│　 （1）　　│　 （2）　　│　（3）　 │　（4）　 │
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│上一会计年度年末│以自有债券标│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│准券进行的回│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│购　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
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│　　　　　　　　│以客户托管的│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│债券标准券进│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│行的代理回购│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
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│申报材料前最近一│以自有债券标│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　个月月末　　│准券进行的回│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│购　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
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│　　　　　　　　│以客户托管的│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│债券标准券进│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
│　　　　　　　　│行的代理回购│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│
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