中国证券监督管理委员会关于
辽宁东方证券公司等机构及其执业咨询人员
暂缓及不予通过1999年年度检查的通知
（2000年1月21日 证监机构字[2000]24号）
沈阳、上海、济南、武汉、深圳、西安证券监管办公室，北京证券监管办事处，太原、呼和浩特、南京、杭州、长沙、海口、贵阳证券监管特派员办事处：
你们报送的证券投资咨询机构及其执业咨询人员年检初审材料和机构新增执业咨询人员初审材料收悉。根据《
证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字[1999]67号)、《
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：
一、辽宁东方证券公司等15家机构因重组、人员调整、业务状况等原因，暂缓通过1999年年度检查；严九鼎等89人暂缓通过1999年年度检查。上述机构及其执业咨询人员自文到之日起，正式通过年检之日前，暂停证券投资咨询业务。
二、山东国荣投资管理顾问有限公司等3家机构因向监管部门提供虚假材料及违规受到我会处罚等原因，不予通过1999年年度检查；马国荣等22人不通过1999年年度检查。上述机构及其执业咨询人员自文到之日起，不得继续从事证券投资咨询业务。
派出机构应严格监管，对违反本通知规定的机构和人员，要严肃查处，并及时报告我会。
附件：一、暂缓通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单
二、不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单
2000年1月21日
暂缓通过1999年年度检查的
证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单
1．辽宁东方证券公司
严九鼎 孙永利 张 实 蒋建浩 张福军 李 勇 王力毕 卢占勇
2．沈阳汇融投资咨询服务有限公司
