图案，是指由任何线条、文字、符号、色块的排列或组合而在产品的表面构成的图形。图案可以通过绘图或其他能够体现设计者的图案设计构思的手段制作。产品的图案应当是固定、可见的，而不应是时有时无的或者需要在特定的条件下才能看见的。
色彩，是指用于产品上的颜色或者颜色的组合，制造该产品所用材料的本色不是外观设计的色彩。
形状、图案、色彩三要素是相互依存的，有时其界限是难以界定的，如多种色块的搭配即成图案。
4.4.2 适于工业应用的新设计
适于工业应用，是指该外观设计能应用于产业上并形成批量生产。
新设计，是对一种产品作出的新的设计。明显不是新的设计是指在审查过程中不经检索就已得知在外观设计专利申请的申请日或优先权日之前已经有内容相同或相近似的在先申请在专利局提出并在中国专利公报上公布，或已有相同或相近似外观设计的实物在国内公开使用或销售，或者该外观设计专利申请的内容在其申请日或优先权日之前已在国内外出版物上公开发表过。
4.4.3 不给予外观设计专利保护的客体
以下属于不符合
专利法实施细则第
二条第三款规定而不给予外观设计专利保护的客体实例。
（1） 取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、桥梁等。
（2） 因其包含有气体、液体及粉末状等无固定形状的物质而导致其形状、图案、色彩不固定的产品。
（3） 产品的不能分割、不能单独出售或使用的部分，如袜跟、帽檐、杯把等。
（4） 对于由多个不同特定形状或图案的构件组成的产品而言，如果构件本身不能成为一种有独立使用价值的产品，则该构件不属于可授予专利权的客体。例如，不能用相同的插接件插接成具有特定形状或图案的组件的插接件不能单独使用，不能构成独立产品，不给予外观设计专利保护，仅仅当这样的插接件和其他可与其插接的插接件一起作为插接组件玩具，以一件外观设计专利申请提出，才能给予外观设计专利保护。
（5） 不能作用于视觉或者肉眼难以确定其形状、图案、色彩的物品。
（6） 要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态， 如手帕扎成动物形态的外观设计。
（7） 以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计。
（8） 纯属美术范畴的作品。
（9） 仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计。
（10）一般文字和数字的字型以及字音、字义不能作为要求保护的外观设计的具体内容。
4.5 依据
专利法第
九条和
专利法实施细则第
十三条第一款规定的审查
专利法第
九条规定：“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人”。
专利法实施细则第
十三条第一款规定：“同样的发明创造只能被授予一项专利”。这一条款规定了不能重复授予专利权的原则。
在外观设计专利申请的初步审查中，对外观设计专利申请是否符合
专利法第
九条和
专利法实施细则第
十三条第一款的规定可以不进行审查，除非在申请进入初步审查时审查员已经得知有两个以上的申请人分别就同样的外观设计提出了专利申请或者该申请人已经提出过另一份相同内容的外观设计专利申请。
本节仅涉及对
专利法第
九条和
专利法实施细则第
十三条第一款所述的“同样的发明创造”的判断原则以及有关各种情况的处理方式，其中不包括能够依据
专利法实施细则第
二条第三款的规定进行审查的外观设计专利申请。换言之，凡是在先申请经公开已构成现有技术的，应依据
专利法实施细则第
二条第三款的规定，而不是依据
专利法第
九条和
专利法实施细则第
十三条第一款的规定对在后申请进行审查。
4.5.1 判断原则
在判断是否构成
专利法第
九条和
专利法实施细则第
十三条第一款所述的“同样的发明创造”时，应当以表示在两份外观设计专利申请或专利的图片或照片中的外观设计产品为准。
同样的外观设计是指两项外观设计相同或者相近似。外观设计相同或者相近似的含义包括产品相同（相近似）、设计相同（相近似）两方面内容。产品相同是指其用途和功能完全相同，产品相近似是指其用途相同，功能不同的物品；设计是否相同（相近似）的判断是指对相同（相近似）产品的形状、图案、色彩的设计进行综合判断。
4.5.2 处理方式
4.5.2.1 申请人不同
不同申请人就同样的外观设计先、后分别提出申请的，按下述方式处理在后申请。
在先申请尚未授权，而这两份申请符合授予专利权的其他条件的，根据
专利法第
九条的规定，专利权应授予在先申请的人。在先申请授权后，向在后申请的申请人发出审查意见通知书，指出该在后申请不符合
专利法实施细则第
十三条第一款的规定。在先申请已授权的，可向在后申请的申请人发出审查意见通知书。申请人期满未答复的，该在后申请被视为撤回；经申请人陈述意见之后仍认为不符合
专利法实施细则第
十三条第一款规定的，应当驳回在后申请。
不同申请人就同样的外观设计在同一日分别提出申请，并且这两份申请符合授予专利权的其他条件的，应当依据
专利法实施细则第
十三条第二款的规定，通知申请人自行协商确定申请人。申请人期满未答复的，两份申请均被视为撤回；协商不成，或者经申请人陈述意见或进行修改后仍认为不符合
专利法实施细则第
十三条第一款规定的，对两份申请均予以驳回。
4.5.2.2 申请人相同
同一申请人就相同的外观设计先、后分别提出申请，并且这两份申请符合授予专利权的其他条件而均未授权的，向在后申请发出审查意见通知书，通知该在后申请不符合
专利法实施细则第
十三条第一款的规定，除非申请人表示主动撤回其在先申请。申请人期满未答复的，该申请被视为撤回；申请人无正当理由而又坚持在后申请、且未主动撤回在先申请的，应驳回该在后申请。在先申请已授予专利权的，向在后申请发出审查意见通知书，通知该在后申请不符合
专利法实施细则第
十三条第一款的规定。申请人期满未答复的，该申请被视为撤回；申请人无正当理由而又坚持在后申请的，应当驳回该在后申请。
第四章 专利分类
1.引言
本章仅涉及发明和实用新型专利的分类。外观设计专利的分类参见本部分第三章第2.4节。
专利局采用《国际专利分类法》（Int.C1）对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类。
分类以最新版的《国际专利分类法》中文译本为工作文本，有疑问时以最新版的英文或法文版本为准。
分类的目的是：
（1） 建立有检索价值的专利文档；
（2） 把发明专利申请和实用新型专利申请分配给主管的审查部门；
（3） 使发明专利申请和实用新型专利申请能按分类号编排，系统地向公众公布或者公告。
2.分类的内容
分类部门对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题分类，给出完整的代表发明或实用新型的发明情报的分类号，必要时同时给出与这些分类号相联系的引得码。
上述发明或实用新型的发明情报是指有关发明或实用新型本身的技术情报，也就是与发明或实用新型专利申请所要求保护的技术主题直接有关的技术情报。
上述引得码所表示的技术情报是对已分类情报的补充（如指出一种组合物或混合物的基本组成物或一种化合物的构成集团等），或者是指明已分类的技术主题的使用或应用。
3.技术主题
3.1 技术主题的确定
3.1.1 总则
技术主题的确定应当以权利要求书为主，并适当结合说明书（包括说明书附图）。
3.1.2 整体性
以权利要求书为主确定技术主题的，应当完整地掌握权利要求中所记载的技术内容，如以独立权利要求来确定技术主题时，应当将其前序部分记载的技术特征和特征部分记载的技术特征结合起来确定。
3.1.3 重点
以权利要求书为主确定技术主题的，应当把重点放在独立权利要求上；有多个独立权利要求时，一般应当把重点放在权利要求1上。
3.1.4 结合说明书
确定技术主题时，适当结合说明书（包括说明书附图）是为了正确理解或澄清权利要求书中所记载的、构成其所要求保护技术方案的技术特征。
3.1.5 确定技术主题的方法
（1） 一般以独立权利要求中前序部分记载的技术特征为主，将特征部分记载的技术特征看作是对前序部分的限定。
例1
用于墙或屋顶的建筑板，其特征是该板由片材制成，该片材为矩形并由四个部分组成，各部分的表面形状为双曲抛物面……
技术主题为：以形状为特征的片状的墙或屋顶用的建筑板。
例2
一种具有改进的倾点特征的原油组合物，其特征是包括一种含蜡原油和一种有效的倾点下降剂量的添加剂，该添加剂主要是由选自乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物组成。
技术主题为：以含乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物组成的添加剂为特征的原油组合物。
例3
一种棉织机械减震器，其特征是在钢板上粘有粘弹材料，两者结合成一体。
技术主题为：以钢板上粘有粘弹材料并且两者结合成一体为特征的棉织机械减震器。
例4
一种扬声器，在筒状壳体的一端压接压电陶瓷片，另一端为扬声器口，在压电陶瓷片上有两个金属接点，其特征是在壳体外部安装一层振动壳，振动壳与壳体上扬声器口的边缘相接，两层壳之间存在间隙，组成双壳体。
技术主题为：以双壳体为特征的采用压电陶瓷片的扬声器。
（2） 对于特殊情况，即独立权利要求中前序部分所描述的对象在分类表中没有确切位置的，以特征部分记载的技术特征为主，将前序部分记载的技术特征看作是对特征部分的限定。
例1
一种开关，包括一外壳，设置在外壳盖中的控制装置、电线通道及开闭触点，其特征是在具有一开口的外壳盖的开口下设有一由透明材料制成的光导板以及一指示开关位置的辉光灯泡。
技术主题为：开关的指示开关位置的装置。
例2
一种活性染料化合物，其特征是利用一种酶进行合成……
技术主题为：利用酶合成一种活性染料化合物。
例3
一种计时钟，包括外壳和机芯，其特征是该外壳用陶瓷材料制成，外壳的外形为……
技术主题为：一种计时钟的用陶瓷材料制成的外壳……
（3） 对于极个别情况，即权利要求以极为概括的形式或者极一般的描述发明或实用新型，以致根据它来掌握技术主题进行分类是不可能的，应当根据其说明书中所记载的该发明或实用新型解决的技术问题、技术方案、技术效果或者实施例来判断。
例1
家用电动电器共用电动机的方法，其特征是电动电器上不带专用电动机，使用时采用弹簧、皮带、板条、卡箍螺钉及螺母将共用电动机装上，使用完毕拆下备用。
按实施例判断技术主题为：波盘式双缸半自动洗衣机洗衣筒用电动机的安装构件和装配方法。
例2
一种制备下列化合物及其药物可接受的盐的方法：
其中X为CH、S时，R为……
按实施例判断技术主题为：制备〔1－（反式，3，4）〕－1－〔2－（二甲氨基）环己基〕－1，3，4，5－四氢－4－（4－甲氧基苯基）－3－甲基－6－（三氟甲基）－2H－1－苯并吖庚因－2－酮单盐酸盐的方法。
3.2 技术主题的类别
技术主题与某物的本身特性或功能有关，或者与某物的使用或应用有关。
此处，“物”这个词泛指任何技术对象，不论其是有形的或是无形的，例如方法、产品或者设备。
3.2.1 一般的物
技术主题为一般的物，即其与该物的本身特性或功能有关，而与该物使用在哪一个特殊领域无关，或者不考虑使用范围也不影响该物技术性能。
例1
带有20度斜槽的、通过其本身能攻出螺纹的木螺钉。
例2
制备1，2，4－三唑并［1，5－Ｃ］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。
例3
以绕组槽的形状和布置为特征的用于内燃机车的发电机转子铁心。
例4
以装有绕活动轴转动的圆盘切刀为特征的切割机械。
3.2.2 专门适用于某一特定用途或目的的物
技术主题为专门适用于某一特定用途或目的的物，即为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物。
例如，框架上绕有两个线圈、活动铁心在线圈内往复运动带动按摩头振动的直流振动按摩器。
3.2.3 某物的特殊用途或应用
技术主题为某物的特殊用途或应用。
例如，含有二甲基－（2，2－二氯代乙烯基）磷酸酯与0，0－二甲基－S－N－（2－氯代苯基）－N－丁酰基氨基二硫代磷酸酯的混合物的杀虫剂、杀螨剂或杀蚜剂。
3.2.4 把某物归入一个较大的系统
技术主题为把某物归入一个较大系统。
例如，装有多个转臂、其中有两个臂本身是板簧的单个车轮的车辆弹性悬架。这里，把板簧归入车辆弹性悬架。
3.2.5 既是一般的物又与该物的用途或应用有关
技术主题既是一般的物，又与该物的用途或应用有关，即既与某物的本身特性或功能有关，又与其特殊应用或其对某较大系统中的特定应用或组合有关。
例如，能装入多个胶卷、并可按需要曝光其中指定胶卷的照相机及其在飞机上的配置。
4.分类方法
4.1 整体分类
技术主题应当尽可能作为一个整体来分类，而不是将它的各个组成部分分别分类。
例1
由中间梁、弹性密封件、横托梁、支撑弹簧、横托梁密封箱等组成的转臂自控式桥梁伸缩缝装置，其特征是每根横托梁……
按桥梁伸缩缝装置的整体分类，分入E01D19/06。
例2
固体垃圾的处理系统，由输入装置及分拣、粉碎、回收金属、回收塑料和制造肥类等设备组成。
按固体垃圾的处理系统整体分类，分入B09B3/00。
4.2 功能分类
本章第3.2.1节规定的技术主题按功能分类分入功能分类位置；分类表中不存在该功能分类位置的，分入适当的应用分类位置。
例1
制备1，2，4－三唑并［1，5－C］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。
按功能分类，分入C07D487/04。
例2
装有绕活动轴转动的圆盘切刀的切割机械。
按功能分类，分入B26D1/157。
例3
覆盖层的剥离器，分类表中无覆盖层的剥离器的功能分类位置，经判断主要应用于电缆外皮的剥离。
按应用分类，分入H02G1/12。
4.3 应用分类
本章第3.2.2、3.2.3和3.2.4节规定的技术主题按应用分类分入应用分类位置；分类表中不存在该应用分类位置的，应当分入适当的功能分类位置。
例1
框架上绕有两个线圈，活动铁心在线圈内往复运动带动按摩头振动的直流振动按摩器。
按应用分类，分入A61H23/02。
例2
含有两种活性组分的混合物的杀虫剂、杀螨剂、杀蚜剂。
按应用分类，分入A01N。
例3
装有多个转臂、其中有两个臂本身是板簧的单个车轮的车辆弹性悬挂装置。
按应用分类，分入B60G3/00。
例4
电冰箱过负荷、过电压及延时启动保护装置。
分类表中无电冰箱专用的紧急保护电路装置的应用分类位置，经判断为紧急保护电路装置。
按功能分类，分入H02H小类。
4.4 既功能分类又应用分类
本章第3.2.5节所述的技术主题既按功能分类分入功能分类位置，又按应用分类分入应用分类位置。若分类表中不存在该功能分类位置，则只分入应用分类位置；若分类表中不存在应用分类位置，则只分入功能分类位置。
例1
能装入多个胶卷、并可按需要曝光其中指定胶卷的照相机及其在飞机上的配置。
既按功能分类分入G03B19/06，又按应用分类分入B64D47/08。
例2
适用于自行车和畜拉车照明用的发电机，该发电机装有可调速比齿轮箱，并可方便地和车轮联结。
分类表中不存在该应用分类位置，只分入功能分类位置H02K7/116。
对本章第3.2.4节所述的技术主题分类时，即对于把某物归入一个较大系统这样一类技术主题进行应用分类时，若其还涉及到某物的本身特性，则还要对该物进行功能分类。
4.5 独立权利要求与从属权利要求的分类
应当为每个独立权利要求分类，从属权利要求中的重要情报也应当分类。
从属权利要求中的重要情报，是指该情报对建立有检索价值的专利文档是有用的，即该情报对审查员审查专利申请是有用的，或者对公众查找某项技术情报是有用的。
4.6 技术主题的分类步骤
4.6.1 化合物
对技术主题是一种化合物的分类，首先判断其是否只与化合物的应用有关。若是，只分入应用或用途的分类位置；若否，再判断化合物的应用或用途是否其主要技术特征的组成部分。若是其组成部分，分入C部及化合物的应用或用途的分类位置；若否，只分入C部。
4.6.2 化学混合物或者组合物
对技术主题是一种化学混合物或组合物的分类，首先判断分类表中是否有该物的分类位置。若无，只分入它的应用或用途的分类位置；若是，再判断它的应用或用途是否其主要技术特征的组成部分。若是，分入混合物或组合物的分类位置及它的应用或用途的分类位置；若否，只分入混合物或组合物的分类位置。
4.6.3 化合物的制备或处理
对技术主题是一种化合物的制备或处理的分类，首先判断分类表中是否有制备或处理的分类位置。若是，分入化合物的分类位置及制备或处理的分类位置；若否，只分入化合物的分类位置。
4.6.4 设备或方法
对技术主题是一种物品的制造或处理的设备或方法的分类，首先判断分类表中是否有设备或方法的分类位置。若是，只分入设备或方法的分类位置；若否，再判断分类表中是否有该设备所执行的方法的分类位置或是否有实行该方法所用的设备的分类位置。若是，分入方法或设备的分类位置；若否，分入所制造或所处理的物品的分类位置。
4.6.5 制造的物品
对技术主题是一种物品的分类，首先判断分类表中是否有物品的分类位置。若是，分入物品的分类位置；若否，再判断分类表中是否有适当的功能分类位置。若是，分入适当的功能分类位置；若否，分入它的应用或用途的分类位置。
4.6.6 多步骤方法、设备
对技术主题是一种多步骤方法、设备的分类，首先判断分类表中是否有其各方法、设备的结合的分类位置。
（1） 若有结合的分类位置，再判断其是否与该结合的个别单元有关；若是与个别单元有关，分入其结合的分类位置及个别单元的分类位置；若否，只分入其结合的分类位置。
（2） 若无结合的分类位置，再判断其是否与该结合的个别单元有关；若是与个别单元有关，分入该结合所生产产品的分类位置及个别单元的分类位置；若无，只分入该结合所生产产品的分类位置。
4.6.7 零件、结构部件
对技术主题是一种零件、结构部件的分类，首先判断其是否只适用于或只应用于特殊设备，若是，分入特殊设备的分类位置；若否，再判断分类表中是否有通用的零、部件分类位置。若是，分入通用零、部件分类位置；若无，分入适当的设备的分类位置。
5.引得码的选用
5.1 引得表
5.1.1 专用引得表
分类表中安排了专用的引得表的小类和引得表组，这类引得码专作引得用，在对已分类情报作补充引得时，可直接选用，如B29K小类。
5.1.2 共用引得表
分类表中安排的共用引得表是将那些既可作为分类号又可作为引得码的类目的大组或小组分类号左边用一条竖线表示。在作引得码选用时，这些类目的分类号中的斜线“/”用冒号“：”来代替。如A01N25/00在作为引得码用时，表示为A01N25：00。
5.2 引得码的用法
5.2.1 连用引得码
分类表中以附注指明，某些位置的引得码应与有关联的分类号连用，每组连用引得码用圆括号单独表示，圆括号内先列出分类号，然后是引得码，两者用逗号分开，如（C08F210/16，214：06）。
5.2.2 不连用引得码
分类表中以附注指明，某些位置的引得码应单独选用，不需要表明与它关联的分类号，如B29K9：06。
6.分类号与引得码的标记
6.1 标记方法
用双斜线将分类号和引得码分开，双斜线前面列出分类号，双斜线后面先列出连用引得码，然后是不连用引得码。其中，分类号及不连用引得码用逗号隔开，连用引得码的圆括号前及后无标点符号。
例1
C08F210/16，255/04//（C08F210/16，214：06）
（C08F255/04，214：06）
例2
B29C65/08//B29K83：00，B29L23：18
6.2 分类号的排列顺序
分类号按它们所依据的权利要求的顺序予以排列。其中，第一个分类号一般应当是从独立权利要求1中获得的。当分类是依据发明或实用新型的实施例进行时，则分类号按它们所依据的实施例的顺序予以排列。其中，第一个分类号应当是按最先记载的实施例所获得的，除非申请人特指或审查员判断某一实施例最为重要，这时按该指定的实施例所获得的分类号应放在首位。
6.3 分类号与引得码的读法
分类号中的斜线“/”读作“斜线”；如A01B3/00读作A零一B三斜线零零。
引得码中的冒号“：”读作“冒号”；如B29L1：00读作B二九L一冒号零零。
7. X标记
7.1 X标记的含义
（1） 单独标记X，表示该技术主题无法分入现有分类表中的各部中。
（2） X标记加在部、大类或者小类的类号后面（如AX、A01X或A01BX），分别表示该部、大类或者小类虽然包括了这个技术主题，但没有合适的下属大类、小类或者大组可供分入。
（3） 标记加在大组类号后面（如G01N3/00X），表示这个技术主题在没有合适的大组情况下，该大组与它最为接近，但该大组对这个技术主题来说，是不精确的。
7.2 X标记的使用
分类审查员认为申请应当加X标记的，应当填写“X标记建议通知单”并报告相关处处长，经同意后，由处长与有关审查部协商后，会同该部分类助理共同撰写“X标记建议报告”。
实质审查员认为应当加X标记的，应当填写“X标记建议通知单”，交本处处长。处长同意采用的，应当报部长并与初审及流程管理部负责分类的部门联系，经同意后，由初审及流程管理部负责分类的部门会同该部分类助理共同撰写“X标记建议报告”。
上述“X标记建议报告”应当经初审及流程管理部和有关部的领导签署意见并报主管局领导批准后，方可在文件上使用X标记。
第二部分 实质审查
第一章 不授予专利权的申请
1.引言
对发明创造授予专利权必须有利于其推广应用，促进我国科学技术进步和创新及适应社会主义现代化建设的需要。考虑到国家和社会的利益，
专利法对专利保护的范围做了某些限制性规定，一方面，
专利法第
五条规定，对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造不授予专利权；另一方面，
专利法第
二十五条规定了不授予专利权的客体。
2.依据专利法第
五条不授予专利权的发明创造
根据
专利法第
五条的规定，发明创造的公开、使用、制造违反了国家法律、社会公德或者妨害了公共利益的，不能被授予专利权。这是一个总的原则。国家法律、社会公德和公共利益的含义较广泛，常因时期、地区的不同而有所变化，有时由于原有的法律作了修改，某些限制因而被解除，因此审查员在依据
专利法第
五条进行审查时，特别要注意这一点。
2.1 违反国家法律的发明创造
国家法律，是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。它不包括行政法规和规章。
发明创造本身的目的与国家法律相违背的，不能被授予专利权。例如，用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文证件、印章、文物的设备等都属于违反国家法律的发明创造，不能被授予专利权。
发明创造本身的目的并没有违反国家法律，但是由于被滥用而违反国家法律的，则不属此列。例如，以医疗为目的的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和以娱乐为目的的棋牌等。
专利法实施细则第
九条规定，
专利法第
五条所称违反国家法律的发明创造，不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造。其含义是，如果仅仅是发明创造的产品的生产、销售或使用受到国家法律的限制或约束，则该产品本身及其制造方法并不属于违反国家法律的发明创造。例如，以国防为目的的各种武器的生产、销售及使用虽然受到国家法律的限制，但这些武器本身及其制造方法仍然属于可给予专利保护的客体。
2.2 违反社会公德的发明创造
社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。它的内涵基于一定的文化背景，随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且因地域不同而各异。中国
专利法中所称的社会公德限于中国境内。
发明创造在客观上与社会公德相违背的，不能被授予专利权。例如，带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计，非医疗目的的人造性器官或者其替代物，人与动物交配的方法等发明创造违反道德风俗，不能被授予专利权。
2.3 妨害公共利益的发明创造
妨害公共利益，是指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。例如：发明创造以致人伤残或损害财物为手段的，如一种目的在于使盗窃者双目失明的防盗装置及方法，不能被授予专利权；发明创造的实施或使用会严重污染环境、破坏生态平衡的，不能被授予专利权；专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情
或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授予专利权。
但是，如果因为对发明创造的滥用而可能造成妨害公共利益的，或者发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点的，例如对人体有某种副作用的药品，则不能以“妨害公共利益”为理由拒绝授予专利权。
2.4 部分违反
专利法第
五条的申请
一件申请中含有违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的内容，而其他部分是合法的，则该申请称为部分违反
专利法第
五条的申请。对于这样的申请，审查员在审查时，应当通知申请人进行修改，删除违反
专利法第
五条的部分。如果申请人不同意删去违法的部分，就不能被授予专利权。 例如，一项“投币式弹子游戏机”的发明创造。游戏者如果达到一定的分数，机器则抛出一定数量的钱币。审查员应当通知申请人将抛出钱币的部分删除或修改，使之成为一个单纯的投币式游戏机。否则，它即使是一项新的
有创造性的技术方案，也不能被授予专利权。
3.依据专利法第
二十五条不授予专利权的客体
专利申请要求保护的主题属于
专利法第
二十五条第一款所列五种不授予专利权的客体的，不能被授予专利权。
专利法第
二十五条第一款所列的不授予专利权的客体不仅适用于发明，也适用于实用新型。
3.1 科学发现
科学发现，是指对自然界中客观存在的现象、变化过程及其特性和规律的揭示。科学理论是对自然界认识的总结，是更为广义的发现。它们都属于人们认识的延伸。这些被认识的物质、现象、过程、特性和规律不同于改造客观世界的技术方案，不是
专利法意义上的发明创造，因此不能被授予专利权。例如，发现卤化银在光照下有感光特性，这种发现不能被授予专利权，但是根据这种发现制造出的感光胶片以及此感光胶片的制造方法则可以被授予专利权。又如，从自然界找到一种以前未知的以天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不能被授予专利权。（关于首次从自然界分离或提取出来的物质的审查，参见本部分第十章第2.1节。）
应当指明，发明和发现虽有本质不同，但两者关系密切。通常，很多发明是建立在发现的基础之上的，进而，发明又促进了发现。发明与发现的这种密切关系在化学物质的“用途发明”上表现最为突出，当发现某种化学物质的特殊性质之后，利用这种性质的“用途发明”则应运而生。
3.2 智力活动的规则和方法
智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运动作为媒介才能间接地作用于自然产生结果，它仅是指导人们对信息进行思维、识别、判断和记忆的规则和方法，由于其没有采用技术手段或者利用自然法则，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不构成技术方案。它既不符合
专利法实施细则第
二条第一款的规定，又属于
专利法第
二十五条第一款第（二）项规定的情形，因此，指导人们进行这类活动的规则和方法不能被授予专利权。
在判断涉及智力活动的规则和方法的发明专利申请是否属于可授予专利权的客体时，应当遵守以下原则：
（1） 如果一项发明仅仅涉及智力活动的规则和方法，亦即智力活动的规则和方法本身，则不应当被授予专利权。
例如：
审查专利申请的特殊方法；
组织、生产、商业实施和经济等管理的方法及制度；
交通行车规则、时间调度表、比赛规则；
演绎、推理和运筹的方法；
图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法；
日历的编排规则和方法；
仪器和设备的操作说明；
各种语言的语法、汉字编码方法；
计算机的语言及计算规则；
速算法或口诀；
数学理论和换算方法；
心理测验方法；
教学、授课、训练和驯兽的方法；
各种游戏、娱乐的规则和方法；
统计、会计和记账的方法；
乐谱、食谱、棋谱；
祛病、强身和健体的方法；
疾病普查的方法和人口统计的方法；
信息表述方法；
计算机程序本身。
（2） 如果一项发明就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法，但是发明的一部分属于智力活动的规则和方法，则不应当完全排除其获得专利权的可能性，需要具体分析，按下述两种情况区别对待：
（i）如果发明对于现有技术的贡献仅仅在于属于智力活动的规则和方法的部分，则应将该发明视为智力活动的规则和方法，不授予其专利权；
（ii）如果发明对于现有技术的贡献不在于或不仅仅在于属于智力活动的规则和方法的部分，则不能依据
专利法第
二十五条第一款第（二）项拒绝授予其专利权。
涉及计算机程序的发明专利申请是否属于
专利法第
二十五条第一款第（二）项中的智力活动的规则和方法，参见本部分第九章的有关内容。
3.3 疾病的诊断和治疗方法
疾病的诊断和治疗方法是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。
出于人道主义的考虑和社会伦理的原因，医生在诊断和治疗过程中应当有选择各种方法和条件的自由。另外，这类方法直接以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业上利用，不属于
专利法意义上的发明创造。因此疾病的诊断和治疗方法不能被授予专利权。
但是，用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料属于可被授予专利权的客体。
3.3.1 诊断方法
诊断方法，是指为识别、研究和确定有生命的人体或动物体病因或病灶状态的全过程。
3.3.1.1 属于诊断方法的发明
一项与疾病诊断有关的方法只有同时满足以下三个条件，才属于不授予专利权的诊断方法：
（1） 以有生命的人体或动物体为对象；
（2） 以获得疾病诊断结果为直接目的；
（3） 包括诊断全过程。
审查员在判断一项与疾病诊断有关的方法发明是否真正属于疾病的诊断方法时，不仅应当考虑该方法是否在表述形式上包含了上述条件的全部内容，而且应当分析该发明实质上是否满足上述条件。比如，一项发明仅仅涉及从人体获取生理参数的方法，从表述形式上看，并不满足上述三个条件，但是如果根据现有技术中的医学知识，只要知晓所说的生理参数，就能直接获得疾病的诊断结果，则该发明实质上也是一种诊断方法，仍然不能被授予专利权。
按照上述规则，以下方法是不能被授予专利权的例子：
诊脉法、足诊法、X光诊断法、超声诊断法、胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、同位素示踪诊断法、红外光无损诊断法。
3.3.1.2 不属于诊断方法的发明
并非所有与诊断有关的发明方法都不给予专利保护。有些发明方法看起来与疾病诊断有关，或者终极目的仍然是诊断疾病，但是它们的直接目的不是诊断疾病，则不能依据
专利法第
二十五条第一款第（三）项的规定拒绝授予其专利权，以下几类发明方法就属于这种情况：
（1） 直接目的不是获得诊断结果，而只是从活的人体或动物体获取作为中间结果的信息和/或处理信息（形体参数、生理参数或其他参数）的方法（对此需要说明的是，只有当根据现有技术中的医学知识从所获得的信息本身不能够直接得出疾病的诊断结果时，这些信息才能被认为是中间结果）；
（2） 对已经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物进行处理或检测的方法；
（3） 在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法。
3.3.2 治疗方法
治疗方法，是指为使有生命的人体或者动物体恢复或获得健康或减少痛苦，进行阻断、缓解或者消除病因或病灶的过程。
治疗方法包括以治疗为目的或者具有治疗性质的各种方法。预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法。
对于既可能包含治疗目的，又可能包含非治疗目的的方法，应当明确说明该方法用于“非治疗目的”，否则不能被授予专利权。
3.3.2.1 属于治疗方法的发明
不能被授予专利权的治疗方法指以治疗或预防疾病为直接目的、在有生命的人体或动物体上实施的方法。
以下各项中列举的方法都属于或者应当视为不能被授予专利权的治疗方法：
（1） 外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法；
（2） 以治疗为目的的针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、气功、催眠、药浴、空气浴、阳光浴、森林浴和护理方法；
（3） 以治疗为目的利用电、磁、声、光、热等种类的辐射刺激或照射人体或者动物体的方法；
（4） 以治疗为目的采用涂覆、冷冻、透热等方式的治疗方法；
（5） 为预防疾病而实施的各种免疫方法；
（6） 为实施外科手术治疗方法和药物治疗方法采用的辅助方法，如返回同一主体的器官或组织的处理方法、血液透析方法、麻醉深度监控方法、药物内服方法、药物注射方法、药物外敷方法等；
（7） 以治疗为目的的受孕、避孕、增加精子数量、体外受精、胚胎转移等方法；
（8） 以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法；
（9） 处置人体或动物体伤口的方法，如伤口消毒方法、包扎方法；
（10）以治疗为目的的其他方法，如人工呼吸方法、输氧方法。
需要指出的是，虽然使用药物治疗疾病的方法是不能被授予专利权的，但是，药物本身是可以被授予专利权的。有关物质的医药用途的专利申请的审查，参见本部分第十章第3.5.2节。
3.3.2.2 不属于治疗方法的发明
如果一种以人体或者动物体为实施对象的方法本身的目的不是治疗，或者其直接目的不是治疗，则不得依据
专利法第
二十五条第一款第（三）项的规定拒绝授予其专利权。例如以下几类方法：
（1） 为治疗肢体或器官残缺目的而制造假肢或者假体的方法，以及为制造该假肢或者假体而实施的测量方法。如一种制造假牙的方法，该方法包括在病人口腔中制作牙齿模具，而在体外制造假牙，虽然其最终目的是治疗，但是该方法本身的目的是制造出合适的假牙。
（2） 通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的畜牧业生产方法。例如，通过对活羊施加一定的电磁刺激促进其增长、提高羊肉质量或增加羊毛产量的方法。
（3） 动物屠宰方法。
（4） 对于已经死亡的人体或动物体采取的处置方法。例如解剖、整理遗容、尸体防腐、制作标本的方法。
（5） 单纯的美容方法，即不介入人体或不产生创伤的美容方法，包括在皮肤、毛发、指甲、牙齿外部可为人们所视的部位局部实施的、非治疗目的的身体除臭、保护、装饰或者修饰方法。
（6） 为使处于非病态的人或者动物感觉舒适、愉快或者在诸如潜水、防毒等特殊情况下输送氧气、负氧离子、水分的方法。
（7） 杀灭人体或者动物体外部（皮肤或毛发上，但不包括伤口和感染部位）的细菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。
3.3.2.3 外科手术方法
外科手术方法，是指使用器械对有生命的人体或者动物体实施的剖开、切除、缝合、纹刺等创伤性或者介入性治疗或处置的方法，这种外科手术方法不能被授予专利权。但是，对于已经死亡的人体或者动物体实施的外科手术方法，只要该方法不违反
专利法第
五条，则属于可授予专利权的客体。
以治疗为目的的外科手术方法，属于治疗方法，根据
专利法第
二十五条第一款第（三）项的规定不授予其专利权。
非治疗目的的外科手术方法的审查，参见本部分第五章。
3.4 动物和植物品种
动物和植物是有生命的物体。根据
专利法第
二十五条第一款第（四）项的规定，动物和植物品种不能被授予专利权。
专利法所称的动物，是指不能自己合成，而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。
专利法所称的植物，是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存，并通常不发生移动的生物。动物和植物品种可以通过
专利法以外的其他法律保护，例如，植物新品种可以通过《
植物新品种保护条例》给予保护。
根据
专利法第
二十五条第二款的规定，对动物和植物品种的生产方法，可以授予专利权。但这里所说的生产方法是指非生物学的方法，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。
一种方法是否属于“主要是生物学的方法”，取决于在该方法中人的技术介入程度；如果人的技术介入对该方法所要达到的目的或者效果起了主要的控制作用或者决定性作用，则这种方法不属于“主要是生物学的方法”，可以被授予专利权。例如，采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法；改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法等可以被授予发明专利权。
所谓微生物发明是指利用各种细菌、真菌、病毒等微生物去生产一种化学物质（如抗生素）或者分解一种物质等的发明。微生物和微生物方法可以获得专利保护。关于微生物发明专利申请的审查，参见本部分第十章的有关内容。
3.5 原子核变换方法和用该方法获得的物质
原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，不宜为单位或私人垄断，因此不能被授予专利权。
3.5.1 原子核变换方法
原子核变换方法，是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程，例如：完成核聚变反应的磁镜阱法、封闭阱法以及实现核裂变的各种类型反应堆的方法等，这些变换方法是不能被授予专利权的。但是，为实现原子核变换而增加粒子能量的粒子加速方法（如电子行波加速法，电子驻波加速法、电子对撞法、电子环形加速法等），不属于原子核变换方法，属于可授予发明专利权的客体。
为实现核变换方法的各种设备、仪器及其零部件等，均属于可授予专利权的客体。
3.5.2 用原子核变换方法所获得的物质
用原子核变换方法所获得的物质，主要是指用加速器、反应堆以及其他核反应装置生产、制造的各种放射性同位素，这些同位素不能被授予发明专利权。
但是这些同位素的用途以及使用的仪器、设备属于可授予专利权的客体。
第二章 说明书和权利要求书
1.引言
一件发明专利申请应当有说明书（必要时应当有附图）及其摘要和权利要求书；一件实用新型专利申请应当有说明书（包括说明书附图）及其摘要和权利要求书。说明书和权利要求书应当符合
专利法及其实施细则的有关规定。
这些规定主要涉及
专利法第
二十六条和
专利法实施细则第
十八条至第
二十四条。
本章将对说明书和权利要求书的主要内容及撰写要求作出一般规定。关于计算机程序以及化学领域发明专利申请的说明书和权利要求书的具体规定，参见本部分第九章和第十章的有关内容。
2.说明书
根据
专利法第
二十六条第一款的规定，发明或者实用新型专利申请应当包含说明书。
根据
专利法实施细则第
三十九条的规定，提交说明书是确定发明或者实用新型专利申请的申请日的必要条件之一。
说明书及其附图主要用于清楚、完整地公开发明或者实用新型，以使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。说明书及其附图还用于支持权利要求，
并在确定发明或者实用新型专利权的保护范围时，可以用于解释权利要求。
说明书的各个部分应当按照规定的方式和顺序撰写，并且应当做到用词规范、语句清楚。
2.1 说明书应当满足的要求
专利法第
二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。也就是说，说明书应该满足充分公开发明或者实用新型的要求。
关于“所属技术领域的技术人员”的含义，参见本部分第四章第2.2节。
2.1.1 清楚
说明书的内容应当清楚，具体应满足下述要求。
（1） 主题明确。说明书应当从现有技术出发，明确地反映出发明或者实用新型想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型要求保护的主题。换句话说，说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。上述技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形。
（2） 用词准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术语。说明书的用词应当准确地表达发明或者实用新型的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明。
2.1.2 完整
完整的说明书应当包括
专利法实施细则第
十八条规定的内容，不得缺少有关理解、再现发明或者实用新型所需的任何技术内容。
一份完整的说明书应当包含下列各项内容：
（1） 帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容。例如，有关所属技术领域、背景技术状况的描述以及说明书有附图时的附图说明等。
（2） 确定发明或者实用新型具有新颖性、创造性和实用性所需的内容。例如，发明或者实用新型所要解决的技术问题，解决其技术问题采用的技术方案和发明或者实用新型的有益效果。
（3） 再现发明或者实用新型所需的内容。例如，为解决发明或者实用新型的技术问题而采用的技术方案的具体实施方式。
对于克服了偏见的发明或者实用新型，说明书中还应当解释为什么说该发明或者实用新型克服了偏见，新的技术方案与偏见之间的差别以及为克服偏见所采用的技术手段。
应当指出，凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、惟一地得出的有关内容，均应当在说明书中描述。
2.1.3 能够实现
所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，不需要创造性的劳动，就能够再现该发明或者实用新型的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。
以下各种情况由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现：
（1） 说明书中只给出任务和/或设想，或者只表明一种愿望和/或结果，而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的技术手段；
（2） 说明书中给出了解决手段，但对所属技术领域的技术人员来说，该手段是含糊不清的，根据说明书记载的内容无法具体实施；
（3） 说明书中给出了解决手段，但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决所述的技术问题；
（4） 申请的主题为由多个技术措施构成的技术方案，对于其中一个技术措施，所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容并不能实现；
（5） 说明书中给出了具体的技术方案，但未提供实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。
2.2 说明书的撰写方式和顺序
根据
专利法实施细则第
十八条的规定，发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容：
（一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；
（二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；
（三）发明或者实用新型内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决该技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；
（四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；
（五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图。
发明或者实用新型的说明书应当按照上述方式和顺序撰写，并在每一部分前面写明标题，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能够节约说明书的篇幅并使他人能够准确理解发明或者实用新型。
发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并且不得使用“如权利要求……所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。
发明专利申请包含一个或者多个核苷酸或者氨基酸系列的，说明书应当包括符合专利局规定的序列表。该序列表应作为说明书的一个单独部分提交，并按照专利局的规定提交该序列表的计算机可读形式的副本。
以下就上述方式和顺序逐项详细说明。
2.2.1 名称
发明或者实用新型的名称应当清楚、简明，写在说明书首页正文部分的上方居中位置。
发明或者实用新型的名称应当按照以下各项要求撰写：
（1） 说明书中的发明或者实用新型的名称与请求书中的名称应当一致，一般不超过25个字；
（2） 采用所属技术领域通用的技术术语，最好采用国际专利分类表中的技术术语，不得采用非技术术语；
（3） 清楚、简明地反映要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题和类型（产品或者方法），以利于专利申请的分类；
（4） 应该全面地反映一件申请中包含的各种发明类型，例如一件包含拉链
产品和该拉链制造方法两项发明的申请，其名称应当写成：“拉链及其制造方法”；
（5） 不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称等，也不得使用商业性宣传用语。
2.2.2 技术领域
发明或者实用新型的技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。该具体的技术领域往往与发明或者实用新型在国际专利分类表中可能分入的最低位置有关。例如，一项关于挖掘机悬臂的发明，其改进之处是将已有技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。其所属技术领域可以写成“本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂”（具体的技术领域），而不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”（上位的技术领域），也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面”或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”（发明本身）。
2.2.3 背景技术
发明或者实用新型说明书的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且引证反映这些背景技术的文件。
尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现有技术文件，即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。说明书中引证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件，例如期刊、杂志、手册和书籍等。引证专利文件的，至少要写明专利文件的国别、公开号，最好包括公开日期；引证非专利文件的，要写明这些文件的详细出处。
此外，在说明书涉及背景技术的部分中，还要客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。
引证文件还应当满足以下要求：
（1） 引证文件应当是公开出版物，除纸件形式外，还包括电子出版物等形式。
（2） 所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日应当在本申请的公开日之前。
（3） 引证外国专利或非专利文件的，应当以所引证文件公布或发表时的原文所使用的文字写明引证文件的出处以及相关信息，翻译成中文的，应当标注原文。
如果引证文件满足上述要求，则认为本申请说明书中公开了所引证文件中的内容。但是这样的引证方式是否达到充分公开发明或者实用新型的要求，可参见本章第2.2.6节第9段。
2.2.4 发明或者实用新型内容
本部分应当清楚、客观地写明以下内容：
（1） 要解决的技术问题
发明或者实用新型所要解决的技术问题，是指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的技术问题。发明或者实用新型专利申请公开的技术方案应当能够解决这些技术问题。
发明或者实用新型所要解决的技术问题应当按照下列要求撰写：
（i） 针对现有技术中存在的缺陷或不足；
（ii）用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或者实用新型要解决的技术问题，也可以进一步说明其技术效果。
对发明或者实用新型所要解决的技术问题的描述不得采用广告式宣传用语。
一件专利申请的说明书可以列出发明或者实用新型所要解决的一个或者多个技术问题，但是同时应当在说明书中公开这些要解决的技术问题的技术解决方案。当一件申请包含多项发明或者实用新型时，说明书中列出的多个要解决的技术问题应当都与一个总的发明构思相关。
（2） 技术方案
一件发明或者实用新型专利申请的核心是其在说明书中公开的技术方案。
技术方案是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。技术措施通常是由技术特征来体现的。
专利法实施细则第
十八条第一款第三项所说的写明发明或者实用新型解决其技术问题所采用的技术方案是指清楚、完整地描述发明或者实用新型解决其技术问题所采取的技术方案的技术特征。在技术方案这一部分，至少应反映包含全部必要技术特征的独立权利要求的技术方案，还可以给出包含其他附加技术特征的进一步改进的技术方案。
一般情况下，说明书技术方案部分首先应当写明独立权利要求的技术方案，其用语应当与独立权利要求的用语相应或者相同，以发明或者实用新型必要技术特征总和的形式阐明其实质，必要时，说明必要技术特征总和与发明或者实用新型效果之间的关系。
然后，可以通过对该发明和实用新型的附加技术特征的描述，反映对其作进一步改进的从属权利要求的技术方案。
如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案。
（3） 有益效果
说明书应当清楚、客观地写明发明或者实用新型与现有技术相比所具有的有益效果。
有益效果是指由构成发明或者实用新型的技术特征直接带来的、或者是由所述的技术特征必然产生的技术效果。
有益效果是确定发明是否具有“显著的进步”，实用新型是否具有“进步”的重要依据。
通常，有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的节省，加工、操作、控制、使用的简便，环境污染的治理或者根治，以及有用性能的出现等方面反映出来。
有益效果可以通过对发明或者实用新型结构特点的分析和理论说明相结合，或者通过列出实验数据的方式予以说明，不得只断言发明或者实用新型具有有益的效果。
但是，无论用哪种方式说明有益效果，都应当与现有技术进行比较，指出发明或者实用新型与现有技术的区别。
机械、电气领域中的发明或者实用新型的有益效果，在某些情况下，可以结合发明或者实用新型的结构特征和作用方式进行说明。但是，化学领域中的发明，在大多数情况下，不适于用这种方式说明发明的有益效果，而是借助于实验数据来说明。
对于目前尚无可取的测量方法、而不得不依赖于人的感官判断的，例如味道、气味等，可以采用统计方法表示的实验结果来说明有益效果。
在引用实验数据说明有益效果时，应当给出必要的实验条件和方法。
2.2.5 附图说明
说明书有附图的，应当写明各幅附图的图名，并且对图示的内容作简要说明。在零部件较多的情况下，允许用列表的方式对附图中具体零部件名称列表说明。
附图不止一幅的，应当对所有附图作出图面说明。
例如，一件发明名称为“燃煤锅炉节能装置”的专利申请，其说明书包括四幅附图，这些附图的图面说明如下：
图1是燃煤锅炉节能装置的主视图；
图2是图1所示节能装置的侧视图；
图3是图2中的A向视图；
图4是沿图1中B-B线的剖视图。
2.2.6 具体实施方式
实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式是说明书的重要组成部分，它对于充分公开、理解和再现发明或者实用新型，支持和解释权利要求都是极为重要的。因此，说明书应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式。在适当情况下，应当举例说明；有附图的，应当对照附图。
优选的实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用的技术方案，并应当对权利要求的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。
对优选的实施方式的描述应当详细（有附图的，应当对照附图），使发明或者实用新型所属技术领域的技术人员，在不需要创造性劳动的情况下，就能够实现该发明或者实用新型。
实施例是对发明或者实用新型的优选的具体实施方式的举例说明。实施例的数量应当根据发明或者实用新型的性质、所属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范围来确定。
当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，说明书中可以只给出一个实施例。当权利要求（尤其是独立权利要求）覆盖的保护范围较宽，其概括的特征不能从一个实施例中找到依据时，应当给出一个以上的不同实施例，以支持要求保护的范围。当权利要求涉及较宽的数值范围时，应给出两端值附近的实施例和至少一个中间值的实施例。
在发明或者实用新型技术方案比较简单的情况下，如果说明书涉及技术方案的部分已经就发明或者实用新型专利申请所要求保护的主题作出清楚、完整的说明时，说明书就不必在涉及具体实施方式部分再作重复说明。
对于产品的发明或者实用新型，实施方式或者实施例应当描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系。对于可动作的产品，只描述其构成不能使所属技术领域的技术人员理解和实现发明或者实用新型时，还应当说明其动作过程或者操作步骤。
对于方法的发明，应当写明其步骤，包括可以用不同的参数或者参数范围表示的工艺条件。
在具体实施方式部分，对最接近的现有技术或者与最接近的现有技术共有的技术特征，一般来说可以不作详细的描述，但对发明或者实用新型区别于现有技术的技术特征以及从属权利要求中的附加技术特征应当足够详细地描述，以所属技术领域的技术人员能够实现该技术方案为准。应当注意的是，为了方便专利审查，也为了帮助公众更直接地理解发明或者实用新型，对于那些就满足
专利法第
二十六条第三款的要求而言必不可少的内容，不能采用引证其他文件或者本申请中其他段落的方式撰写，而应当将其具体内容写入说明书。
对照附图描述发明或者实用新型的具体实施方式时，使用的附图标记或者符号应当与附图中所示的一致，并放在相应的技术名称的后面，不加括号。
例如，对涉及电路连接的说明，可以写成“电阻3通过三极管4的集电极与电容5相连接”，不得写成“3通过4与5连接”。
2.2.7 对于说明书撰写的其他要求
说明书的内容应当用词准确，语句清楚。即说明书的内容应当明确、无含糊不清或者前后矛盾之处，使所属技术领域的技术人员容易理解。
说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术语。对于自然科学名词，国家有规定的，应当采用统一的术语，国家没有规定的，可以采用所属技术领域约定俗成的术语，也可以采用鲜为人知或者最新出现的科技术语，或者直接使用外来语（中文音译或意译词），但是其含义对所属技术领域的技术人员来说必须是清楚的，不会造成理解错误；必要时可以采用自定义词，在这种情况下，应当给出明确的定义或者说明。一般来说，不应当使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其他含义，以免造成误解和语义混乱。说明书中使用的技术术语与符号应当前后一致。
说明书应当使用中文，但是在不产生歧义的前提下，个别词语可以使用中文以外的其他文字。在说明书中第一次使用非中文技术名词时，应当用中文译文加以注释或者使用中文给予说明。
例如，在下述情况下可以使用非中文表述形式：
（1） 本领域技术人员熟知的技术名词可以使用非中文形式表述，例如用“EPROM”表示可擦除可编程只读存储器，用“CPU”表示中央处理器；但在同一语句中连续使用非中文技术名词可能造成该语句难以理解的，则不允许；
（2） 计量单位、数学符号、数学公式、各种编程语言、计算机程序、特定意义的表示符号（例如中国国家标准缩写GB）等可以使用非中文形式。
此外，所引用的外国专利文献、专利申请、非专利文献的出处和名称应当使用原文，必要时给出中文译文，并将译文放置在括号内。
说明书中的计量单位应当使用国家法定计量单位，包括国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位。必要时可以使用本领域公知的其他计量单位，但是，应当同时标注国家法定计量单位。
说明书中无法避免使用商品名称时，其后应当注明其型号、规格、性能及制造单位。
说明书中应当避免使用注册商标来确定物质或者产品。
2.3 说明书附图
附图是说明书的一个组成部分。
附图的作用在于用图形补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形象化地理解发明或者实用新型的每个技术特征和整体技术方案。对于机械和电学技术领域中的专利申请，说明书附图的作用尤其明显。因此，说明书附图应该清楚地反映发明的内容。
对发明专利申请，用文字足以清楚、完整地描述其技术方案的，可以没有附图。
实用新型申请的说明书必须有附图。
一件专利申请有多幅附图时，各幅图中的同一技术特征（或者同一对象），应当使用相同的附图标记。说明书中与附图中使用的相同的附图标记应当表示同一技术特征（或者同一对象）。说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及。
附图中除了必需的文字外，不得含有其他的注释；但对于流程图、框图一类的附图，应当在其框内给出必要的文字或符号。
关于附图的绘制要求参见本指南第一部分第一章第2.4节的规定。
2.4 说明书摘要
摘要是说明书公开内容的概述，它仅是一种技术情报，不具有法律效力。
摘要的内容不属于发明或者实用新型原始公开的内容，不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。
摘要应当满足以下要求：
（1） 摘要应当写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途，其中以技术方案为主；摘要可以包含最能说明发明的化学式；
（2） 有附图的专利申请，应当由申请人指定并提供一幅最能反映该发明或者实用新型技术方案的主要技术特征的附图；
（3） 附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4厘米×6厘米时，仍能清楚地分辨出图中的各个细节；
（4） 摘要文字部分不得超过300个字，并且不得使用商业性宣传用语。
此外，摘要文字部分出现的附图标记要加括号。
3.权利要求书
权利要求书应当以说明书为依据，说明发明或者实用新型的技术特征，清楚并简要地表述请求专利保护的范围。
专利法第
二十六条第四款和
专利法实施细则第
二十条至
二十三条对权利要求的内容及其撰写作了规定。
一份权利要求书中应当至少包括一项独立权利要求，还可以包括从属权利要求。
3.1 权利要求
3.1.1 权利要求的类型
按照性质划分，权利要求有两种基本类型，即物的权利要求和活动的权利要求，或者简单地称为产品权利要求和方法权利要求。第一种基本类型的权利要求包括人类技术生产的物（产品、设备）；第二种基本类型的权利要求包括有时间过程要素的活动（方法、用途）。属于物的权利要求有物品、物质、材料、工具、装置、设备等权利要求；属于活动的权利要求有制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及将产品用于特定用途的方法等权利要求。
在类型上区分权利要求的目的是为了确定专利权的范围。
3.1.2 独立权利要求和从属权利要求
独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。
必要技术特征是指，发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其他技术方案。
在一件申请的权利要求书中，独立权利要求所限定的一项发明或者实用新型的保护范围最宽。
如果一项权利要求包含了另一项同类型权利要求中的所有技术特征，且对该另一项权利要求的技术方案作了进一步的限定，则该权利要求为从属权利要求。由于从属权利要求用附加的技术特征对所引用的权利要求作了进一步的限定，所以其保护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。
从属权利要求中的附加技术特征，可以是对所引用的权利要求的技术特征作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征。
一件申请的权利要求书中，应当至少有一项独立权利要求。权利要求书中有两项或者两项以上独立权利要求的，写在最前面的独立权利要求称为第一独立权利要求，其他独立权利要求称为并列独立权利要求。审查员应当注意，有时并列独立权利要求也引用在前的独立权利要求（例如，并列独立权利要求写成如下的方式：“一种实施权利要求1的方法的装置，……”；“一种制造权利要求1的产品的方法，……”等），在这种情况下，并列独立权利要求记载的是不同类型的发明，不能将其看作为从属权利要求。在某些情况下，形式上的从属权利要求（即其包含有从属权利要求的引用部分），实质上不一定是从属权利要求。例如，独立权利要求1为：“包括特征X的机床”。在后的另一项权利要求为：“根据权利要求1所述的机床，其特征在于用特征Y代替特征X”。在这种情况下，后一权利要求也是独立权利要求。审查员不得仅从撰写的形式上判定在后的权利要求为从属权利要求。
3.2 权利要求书应当满足的要求
专利法第
二十六条第四款规定，权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。
专利法实施细则第
二十条第一款规定，权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚和简要地表述请求保护的范围。
3.2.1 以说明书为依据
权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到说明书的支持。权利要求书不仅应当在表述形式上得到说明书的支持，而且应当在实质上得到说明书的支持。就是说，权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得到或者概括得出的技术方案，并且权利要求的范围不得超出说明书记载的内容。
权利要求通常由公开的一个或者多个实施方式或实施例概括而成。权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说明书所公开的内容。对于权利要求概括得是否恰当，审查员应当参照与之相关的现有技术进行判断。一项开创新技术领域的开拓性发明，比起已知技术领域中的改进性发明，允许有较宽的概括范围。一项概括恰当的权利要求应当既不超出专利申请原始公开的范围，也不使申请人应获得的权益受到损害。
如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，应当认为这种概括超出了申请原始公开的范围。对于这种情况，审查员应当根据
专利法第
二十六条第四款的规定，以权利要求得不到说明书的支持为理由，要求申请人修改权利要求。
例如，对于“用高频电能影响物质的方法”这样一个概括较宽的权利要求，如果说明书中只给出一个“用高频电能从气体中除尘”的实施方式，对高频电能影响其他物质的方法未作说明，而且所属技术领域的技术人员也难以预先确定或评价高频电能影响其他物质的效果，则该权利要求被认为未得到说明书的支持。
再如，对于“控制冷冻时间和冷冻程度来处理植物种子的方法”这样一个概括较宽的权利要求，如果说明书中仅公开了适用于处理一种植物种子的方法，未涉及其他种类植物种子的处理方法，而且园艺技术人员也难以预先确定或评价处理其他种类植物种子的效果，则该权利要求也被认为未得到说明书的支持。除非说明书中还指出了这种植物种子和其他植物种子的一般关系，或者公开了足够多的实施例，使园艺技术人员能够明了如何使用这种方法处理植物种子，才可以认为该权利要求得到了说明书的支持。
对于一个概括较宽又与整类产品或者整类机械有关的权利要求，如果说明书中有较好的支持，并且也没有理由怀疑发明或者实用新型在权利要求范围内不可以实施，那么，即使这个权利要求范围较宽也是可以接受的。但是当说明书中给出的情报不充分，所属技术领域的技术人员用常规的实验或者分析方法不足以把说明书记载的内容扩展到权利要求所述的保护范围时，审查员应当要求申请人作出解释，说明所属技术领域的技术人员在说明书给出情报的基础上，能够容易地将发明或者实用新型扩展到权利要求的保护范围；
否则，应当要求申请人限制权利要求。例如，对于“一种处理合成树脂成型物来改变其性质的方法”的权利要求，如果说明书中只涉及热塑性树脂的实施例，而且申请人又不能证明该方法也适用于热固性树脂，那么申请人就应当把权利要求限制在热塑性树脂的范围内。
对于说明书中具有某一特征的技术方案仅给出一个实施例，而且权利要求中该特征是用功能来限定的情形，如果所属技术领域的技术人员能够明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成的话，则权利要求中用功能限定该特征的写法是允许的。如果说明书中描述的功能是以一种特定方式完成的，没有说明其他替代方式，而权利要求却概括了本领域技术人员不能明了的完成该功能的其他方法或者全部方法，则是不允许的。此外，如果说明书中仅以含糊的方式描述了其他方法也可能适用，但对所属技术领域的技术人员来说，并不清楚这些方法是什么或者怎样应用这些方法，在这种情况下，权利要求中的功能性限定也是不允许的。
在判断权利要求是否得到说明书的支持时，应当考虑说明书的全部内容，而不是仅限于具体实施方式部分的内容。如果说明书的其他部分也记载了有关具体实施方式或实施例的内容，从说明书的全部内容来看，能说明权利要求的概括是适当的，则应当认为权利要求得到了说明书的支持。
当要求保护的技术方案的部分或全部内容在原始申请的权利要求书中已经公开而在说明书中没有记载时，允许申请人将其补入说明书。但是，这样做只是使权利要求在形式上得到说明书的支持，并不意味着权利要求在实质上也得到说明书的支持。只有当所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得到或者概括得出一项权利要求所要求保护的技术方案时，记载该技术方案的权利要求才真正得到说明书的支持。
3.2.2 清楚
权利要求书是否清楚，对于确定发明或者实用新型要求保护的范围是极为重要的。
权利要求书应当清楚，一是指每一项权利要求应当清楚，二是指构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚。
首先，每项权利要求的类型应当清楚，并且应当与发明或者实用新型要求保护的主题一致。产品权利要求适用于产品发明，可以用产品的结构特征来描述。方法权利要求适用于方法发明，可以用工艺过程、操作条件、步骤或者流程等技术特征来描述。
其次，每项权利要求所确定的保护范围应当清楚。权利要求的保护范围应当根据其所用词的词义来理解。在特定情况下，如果说明书中指明了某词汇具有特定的含义，在权利要求中使用了该词汇，并且权利要求的范围由于说明书中对该词汇的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是允许的。通常，对产品权利要求来说，应当尽量避免使用功能或者效果特征来限定发明。只有在某一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特征来限定更为清楚，而且该功能或者效果能通过说明书中充分规定的实验或者操作直接和肯定地验证的情况下，使用功能或者效果特征来限定发明才是允许的。但是，不得利用功能或者效果特征任意扩大权利要求的保护范围，以免造成权利要求的保护范围不合理。尤其不允许出现纯功能性的权利要求。对于权利要求中的功能性特征，应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。
除非绝对必要，权利要求中的用词应当采用国家统一规定的技术术语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语。
权利要求中不得使用含义不确定的词语，如“厚”、“薄”、“强”、“弱”、“高温”、“高压”、“很宽范围”等，除非这种用词在特定领域中具有公认的确切含义。
权利要求中不得出现“例如”、“最好是”、“尤其是”“必要时”、“等”、“或类似物”等类似用词。因为，这类词会在一项权利要求中限定出不同的保护范围，或者使保护范围不清楚。
在一般情况下，权利要求中不得使用“约”、“接近”或者类似的用词。
权利要求中出现了这类用词时，审查员应当判断使用该词是否会导致权利要求不清楚，如果不会，则允许；但是在评价新颖性和创造性时，如果由于使用该词，使发明或者实用新型不能清楚地与现有技术区分开，则不允许。
最后，构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚，这是指权利要求之间的引用关系应当清楚（参见本章第3.3节）。
3.2.3 简明
权利要求书应当简明，一是每一项权利要求应当简明，二是构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当简明。例如，一件申请中不得出现两项或两项以上保护范围实质上相同的同类权利要求。
权利要求的数目应当合理。在权利要求书中，允许有合理数量的限定发明或者实用新型优选技术方案的从属权利要求。
权利要求的用词应当简明，除记载技术特征外，不得对原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商业宣传性用语。
为避免权利要求之间相同内容的不必要重复，在可能的情况下，权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。
