（一）企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件；
（二）中国人民银行颁发的贷款卡（证）；
（三）上月的资产负债表、损益表和净资本计算表及经会计（审计）师事务所审计的上一年度的财务报表（含附注）；
（四）由证券登记结算机构出具的质物的权利证明文件；
（五）用作质物的股票上市公司的基本情况；
（六）贷款人要求的其它材料。
第十五条 贷款人收到借款人的借款申请后，对借款人的借款用途、资信状况、偿还能力、资料的真实性，以及用作质物的股票的基本情况进行调查核实，并及时对借款人给予答复。
第十六条 贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的贷款限额。
第十七条 贷款人对借款人的借款申请审查同意后，根据有关法律、法规与借款人签订借款合同。
第十八条 借款人和贷款人签订借款合同后，双方应共同在证券登记结算机构办理出质登记。证券登记结算机构应向贷款人出具股票质押登记的证明文件。
第十九条 贷款人在发放股票质押贷款前，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。贷款人应在贷款发放后，将股票质押贷款的有关信息及时录入信贷登记咨询系统。
第二十条 借款人应按借款合同的约定偿还贷款本息。在借款人清偿贷款后，借款合同自行终止。贷款人应在借款合同终止的同时办理质押登记注销手续，并将股票质押登记的证明文件退还给借款人。
第五章 贷款风险控制
第二十一条 贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%；贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%。
第二十二条 借款人出现下列情形之一时，应当及时通知贷款人：
（一）预计到期难以偿付贷款利息或本金；
（二）减资、合并、分立、解散及申请破产；
（三）股权变更；
