*注：本篇法规已被《证券公司客户资产管理业务试行办法》（发布日期：2003年12月18日 实施日期：2004年2月1日）废止中国证券监督管理委员会
关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
（证监机构字〔２００１〕２６５号）
各证券公司：
为规范证券公司受托投资管理业务，保护受托投资管理业务当事人的合法权益，根据相关法律、法规，现就有关问题通知如下：
一、 关于受托投资管理业务的界定
受托投资管理业务，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。
二、关于受托投资管理业务资格
（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。
没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。
证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件：
１、经中国证监会批准为综合类证券公司；
２、具有不低于人民币２亿元的净资本；
３、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有３年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；
４、经营行为规范，近１年内没有受到行政处罚；
５、有健全的内部风险控制制度；
６、中国证监会规定的其他条件。
（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向中国证监会报送下列材料：
１、经营受托投资管理业务申请；
２、内部控制制度执行情况的说明；
３、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表；
４、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；
５、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；
６、内部风险评估报告；
