中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司检查办法》的通知
（２０００年１２月１２日）
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，上海、深圳证券交易所：
为加强对证券公司的监管，保护投资者的利益，我会制定了《证券公司检查办法》，现予以发布。我会将按照《证券公司检查办法》，对证券公司进行检查。对信托投资公司证券营业部的检查比照《证券公司检查办法》执行。
中国证券监督管理委员会
二０００年十二月十二日
证券公司检查办法
第一条 为加强对证券公司的监管，规范证券公司运作，维护投资者利益，防范金融风险，根据国家法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立的证券公司及其证券营业部、证券服务部（以下简称“公司”）。
第三条 本办法由中国证监会负责组织实施。
第四条 对公司检查的主要内容包括：
（一）公司经营的合规性。主要检查公司贯彻执行国家金融证券法规、制度以及中国证监会各项规定的情况；重点是公司设立、撤销以及有关事项变更的合法性、合规性，各项业务操作的合法性、合规性和公司高级管理人员、从业人员从业资格及业务行为的合规性以及公司内部控制制度的健全性和有效性等。
（二）公司经营的正常性。主要对公司日常经营情况进行统计，了解公司业务开展情况和经营收支情况，分析其经营情况是否正常，针对公司的经营风险、资产负债、净资本情况和损失情况进行分析，对公司的内部风险控制能力进行评价，有针对性的采取措施，防范和化解风险。
（三）公司经营的安全性。主要是对公司的内控制度、信息系统进行考评，督促其加强安全管理，制定风险处置预案，防止安全事故的发生。
第五条 检查方式分为现场检查与非现场检查两种。
