*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于发布＜证券公司统计报表制度＞的通知》（发布日期：2002年8月20日 实施日期：2002年8月20日）废止中国证券监督管理委员会关于证券公司
业务资料报送有关问题的通知
（２０００年３月１４日 证监机构字〔２０００〕４７号）
各证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司：
为配合《关于发布〈证券公司统计报表制度〉（试行）的通知》）证监信息字〔２０００〕３号的实施，现就证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司（以下统称“公司”）的业务资料报送问题通知如下：
一、要高度重视业务资料编报工作，由一名公司主要负责人分管，并指定专门人员经办。
二、本通知所称业务资料包括定期报送资料和不定期报送资料两类。定期报送资料是指《证券公司统计报表制度》规定的报送内容；不定期报送资料是指以下重要或变更事项：
（一）公司改制或增资扩股及章程修改；
（二）公司业务范围重大调整；
（三）公司前十名或持股７％以上股东变动；
（四）公司法定代表人或高级管理人员变更；
（五）公司名称、地址、住所及营业地址变更；
（六）公司合并或分立；
（七）公司收购或转让营业网点；
（八）公司联系电话、传真变更；
（九）公司资金、财务、人员等管理制度及各类经营业务风险控制制度的重大变化；
（十）公司发生重大亏损及重大债权、债务发生收回或支付困难；
（十一）财务指标已达到有关规定的风险预警状态；
（十二）重大诉讼、仲裁事项；
（十三）证监会，上海、深圳证券交易所规定的其他事项。
三、公司应向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所报送业务资料；其证券营业部应向所在地证监会派出机构报送业务资料，具体报送要求由所在地证监会派出机构规定。
四、定期报送资料应按照《证券公司统计报表制度》规定的内容、期限报送。公司应将报表文件以电子邮件方式通过互联网发到中国证监会及上海、深圳证券交易所，同时以书面形式报所在地证监会派出机构。因联网报送故障或无网络条件等原因无法发送电子邮件的单位，须将拟报送电子文件拷贝后以软盘方式邮寄报送。
