*注：本篇法规已被《国家外汇管理局关于公布废止和失效的25件外汇管理规范性文件的通知》（发布日期：2009年8月12日 实施日期：2009年8月12日）宣布失效国家外汇管理局综合司关于《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》相关问题的函
（汇综函[2004]101号 2004年10月25日）
中国银行办公室：
你行法律与合规部的《关于我行就汇发[2003]135号文有关政策理解的报告》（中银法便合规[2004]505号）收悉。经研究，函复如下：
一、关于“完全量化指标”与“部分量化指标”的处理原则问题
《
关于改进＜金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法＞报表填报工作有关问题的通知》（汇发[2003]135号）附件2《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》中，满足“编号”栏目下第1至4号条件的外汇资金交易需全部报告；满足“编号”栏目下第5号条件的外汇资金交易，应首先按照“量化”条件进行筛选，经进一步跟踪、分析后，如发现可疑交易，需填制表四并附相关材料向外汇局报告；满足“编号”栏目下第6至32号条件的外汇资金交易，应首先按照“部分量化”条件进行筛选，然后在“了解你的客户”的基础上进行“定性分析”，符合报告标准的交易，填制表三报告，符合识别标准的交易应进一步跟踪、分析，如发现可疑交易，需填制表四并附相关材料向外汇局报告。
二、关于“交易种类”的理解问题
（一）关于“收汇”的理解问题
在本量化指标中，“收汇”是指客户收到外汇资金，如满足了报告标准和识别标准条件，则需报告。对于收汇后直接结汇的，需分为收汇和结汇两笔业务来处理，如符合报告标准和识别标准，两笔业务都要报告。
（二）关于“转入、转出”、“收汇、付出”和“汇入、汇出”的理解问题
《金融机构可疑外汇资金交易报告标准和识别标准量化标准》是对《
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》中有关条款的量化处理，“转入、转出”、“收汇、付汇”、“汇入、汇出”的具体含义应根据该名词在《
金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》中的相关条款确定。
