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中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知

  答:同一客户如果在不同的证券公司交易,则需要向每一家开户证券公司都申请办理开通交易。如果在同一家证券公司的不同营业部交易,则只需在其中一家营业部根据要求申报个人资料,完成风险测评并签署风险揭示书。其他营业部可根据客户出示的已签署的风险揭示书副本同时查验确认满足T+2或T+5要求后直接办理开通手续。
  14、问:是否具有两年以上交易经验的客户不需要抄录声明,直接签字即可?
  答:交易经验满两年的客户,仍需要抄录由证券业协会提供的相关声明。
  15、问:创业板市场交易开通是否包括新股申购开通?
  答:包括,如果客户没有依照适当性管理的规定程序和要求开通创业板交易,则不能参与创业板新股申购。
  16、问:证券公司为客户报送创业板交易开通信息时,如果其他证券公司已经报送过该客户的开通信息,结算公司的反馈数据有无不同之处?是否会报错?
  答:不同证券公司对同一证券账户重复报送签署日期数据的,结算公司在回报数据(ZHGFHB.dbf)中不会报错,而是提示“数据报送成功”(HBCLJG字段为‘00’),但在统计日期字段(HBTJRQ)会反馈该账户首次成功报送的签署风险揭示书日期。该证券账户的风险揭示书签署日期以最早报送的证券公司的数据为准。
  17、问:证券公司为客户报送创业板交易开通信息时,对签署日期信息的报送有何要求?
  答:签署日期应以报送客户签署风险揭示书的自然日为准。该日期将作为重要的监控信息使用,证券公司务必准确报送。

  附件二
深圳证券交易所创业板市场
会员技术准备指南

  特别提示:为便于证券公司等市场参与者和相应IT提供商更好地理解创业板市场的各项业务,并尽快做好证券公司系统的技术准备工作,深圳证券交易所(以下简称“我所”或“本所”)编写了该指南,供有关单位参考。创业板股票的发行、上市、交易、登记、结算等业务,除发布的创业板相关规则和相关通知外,参照主板A股的业务规则。
  与本技术指南相适应的《深圳证券交易所数据接口规范》版本号为Ver4.55及以上。

  一、创业板市场基本要素
  1、 股票代码
  创业板股票代码使用【300000, 309999】区间,一般按发行顺序依次编码。
  2、 交易单元


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