WTO体制下美国贸易调整援助制度合法性探析
陈利强;屠新泉
【摘要】截止2009年底，美国贸易救济措施在WTO基本上都被成员方诉过，唯独TAA项目是例外。为了应对贸易自由化引致的产业损害或结构调整，在1962年特殊的贸易政治和经济理论背景下，美国建立了工人和企业TAA项目，旨在促进对进口竞争的积极调整。TAA项目从应然意义上讲属于贸易调整政策措施或工具，超越了贸易政策范畴。GATT/WTO体制无法处理结构调整与贸易政策之间的关系，所以没有专门制定旨在应对结构调整的TAA或产业调整援助规则。从《SCM协定》和《农业协定》角度，分别对工人、企业与农民TAA项目援助措施的合法性进行了整体论证，认为这三个TAA项目基本上是合法的并且可行的。最后，以TAA项目的合法性为基础，从三个方面得出了结论及其对中国的启示。
【关键词】WTO体制；TAA项目；结构调整；合法性
【全文】
一、问题的提出
从WTO成立至2009年12月底，我们对美国在WTO作为被申诉方的107起案件进行分析后发现，成员方在WTO诉美国贸易救济措施案件共65起，其中反倾销26起，保障措施17起，301条款1起，337条款1起，反补贴14起，“双反合并”（反倾销和反补贴）调查6起。此外，涉及农产品补贴的案件4起。由此可见，美国贸易救济措施在WTO基本上都被成员方诉过，但至今为止，成员方尚未将贸易调整援助（Trade Adjustment Assistance，TAA）项目[2]诉至WTO争端解决机制。从WTO秘书处对美国贸易政策评审实践的角度看，TAA项目在最近三次评审过程中备受关注。《2004年美国贸易政策评审报告》将TAA项目列入“政府补贴及其他支持措施”，而当时农民TAA项目（TAA for Farmers ）[3]尚未纳入审议范围。在《2006年美国贸易政策评审报告》中，TAA项目分别在“其他政府支持包括补贴”和农业部分的“其他项目”中被提及。在2008年WTO对美国贸易政策评审过程中，阿根廷要求美国对TAA项目的援助资格标准和资金投入数额等问题做出解释。
2009年美国贸易谈判办公室公布了《2009年贸易政策议程和2008年美国总统贸易协定项目年度报告》，其中第五部分“贸易执行活动”对自2002年以来工人TAA项目（TAA for Workers）、企业TAA项目（TAA for Firms）与农民TAA项目执行情况进行了评述，认为美国TAA项目的实施情况整体上还是可以的。作为经济刺激方案的部分内容，奥巴马总统出台了《2009年贸易与全球化调整援助法》（Trade and Globalization Adjustment Assistance Act of 2009），授权TAA项目于2010年12月30日截止。从美国政府定期修正TAA项目及其执行情况的角度审视，该项目在美国推进贸易自由化进程中显示了较强的生命力。那么为什么该项目至今尚未被成员方诉至WTO争端解决机制？该项目与美国贸易救济措施有何不同？在2010年WTO对美国贸易政策评审过程中该项目是否会被视为政府补贴？要解答对上述系列问题，我们必须从贸易自由化原理出发，在剖析TAA项目的缘起、性质与主要内容的基础上，从WTO法视角对TAA项目的合法性进行探究。只有对WTO体制下TAA项目的合法性或TAA项目与WTO体制的一致性进行深入研究，我们才能一方面界定美国TAA项目的性质，厘清其与美国贸易救济措施之关系以及了解其未来的发展前景；另一方面为构建符合中国国情的TAA制度提供经验启示和规则借鉴。
