论GATS第21条下的减让表修改权
刘瑛
【摘要】GATS第21条所赋予成员的修改具体承诺的权利因美国赌博案中美国的作为受到关注。GATS第21条及其实施规则为减让表修改确定了规则，并设置了独特的仲裁程序。作为预留的安全阀设置，修改权的存在对促进服务贸易自由化深具意义。然而，从对修改权的两次实践运用来看，第21条规则本身还有不完善之处，其与DSU程序的关系也亟待厘清。本文认为第21条程序的补偿规则、仲裁规则和异议程序需要进一步完善，修改成员不应在DSU程序已经进行到执行阶段才提起修改程序。中国也可以适时主张减让表修改权，并可以在这一过程中主张给予发展中国家成员的特别待遇。
【关键词】GATS；减让表修改；中国
【全文】
美国影响跨境提供赌博和博彩服务的措施案（以下简称美国赌博案）自2003年3月21日正式进入WTO争端解决程序以来，历经磋商、专家组程序、上诉机构程序、执行期限仲裁、执行专家组程序、报复水平仲裁，用尽了WTO争端解决机制下的所有程序。然而，在执行专家组于2007年3月30日认定美国的执行没有符合争端解决机构（DSB）的建议和裁决后，美国并未提出上诉，而是在2007年5月4日突然启动了《服务贸易总协定》（GATS）的第21条，通知WTO服务贸易理事会撤回其在服务贸易减让表中所作的相关具体承诺。美国此举在WTO及国际社会引起了普遍关注，也引起了对GATS第21条的新一轮讨论。
一、GATS第21条项下的减让表修改权阐释
GATS第21条共有5款。第1款首先赋予了成员修改或撤销具体承诺的权利（以下简称为修改或修改权），同时将修改限定在拟修改承诺生效之日起满3年后，并要求修改成员提前至少三个月将修改意向通知服务贸易理事会。第2款紧接着就规定了受影响成员基于该修改要求谈判的权利和修改成员应请求谈判的义务。谈判的目的在于维护成员间已经达到的互利承诺总体水平，谈判的核心是补偿性调整，且谈判达成的补偿性调整应在最惠国待遇基础上适用。第3款规定了一个独特的仲裁程序，在谈判无法达成协议的情况下，允许受影响成员将补偿事项提交仲裁。仲裁是选择性的，仲裁确定的补偿只能由参加仲裁的受影响成员享有。如没有受影响成员提起仲裁，则修改成员可直接施行拟议的修改。第4款则规定，如果有受影响成员提起仲裁，则修改成员只有在作出符合仲裁结果的补偿性调整后方能修改其承诺，否则任何参加仲裁的受影响成员都可以针对修改成员依据仲裁裁决在实质相等的利益范围内做相应修改。第5款则授权服务贸易理事会为修改减让表制定程序。
依据GATS第21条第5款的授权，1999年7月19日服务贸易理事会通过了《服务贸易总协定第21条实施程序》（Procedures for the Implementation of Article XXI of the General Agreement on Trade in Services，以下简称《实施程序》），对修改减让表的具体程序作了规定。《实施程序》分为五个部分，分别是“修改或撤销通知”、“补偿谈判”、“仲裁”、“减让表修改的正式程序”和“一般规定”。按照《实施程序》的规定，GATS第21条第1款项下的通知必须说明修改成员的意图，是修改还是撤销，完全还是部分，希望实施这些修改或撤销的时间以及所有提议的修改的精确实质。受影响成员必须在秘书处散发修改成员修改通知的45天内以书面形式与修改成员沟通并通过秘书处通知所有WTO成员。谈判应在利益受损申诉作出后的3个月内达成协议。如果双方同意，谈判期限可以延长，但条件和延长的时间必须通过秘书处通知其他所有成员。修改成员在与所有受影响成员完成谈判后应在15天内向秘书处提交谈判的最终报告，秘书处将以秘密文件的形式散发给所有成员。在结束认证程序后，修改成员可以实施报告中详细列出的谈判中达成的修改。如果没有在谈判期限内达成协议，受影响成员可以要求仲裁，仲裁请求应在谈判期限结束后的45天内以书面形式递交修改成员和秘书处。仲裁员由仲裁当事方约定，如果各方在仲裁请求之日起20天内无法达成协议，任何一方可要求WTO总干事在10天内任命。仲裁员应从具有相关法律、经济、金融或技术专业知识和相关协定经验的专家中选择，除当事方同意不应有当事方的公民。当有一方是发展中国家时，经该发展中国家要求，仲裁庭应至少包含一位来自发展中国家成员的仲裁员。仲裁适用《关于争端解决规则与程序的谅解行为规则》（以下简称《行为规则》），仲裁结果应在仲裁机构成立的三个月内作出并通过秘书处送达仲裁的各参与方。如修改成员不遵守仲裁裁决，则任何参加仲裁的受影响成员可以针对修改成员修改或撤销与裁决相当利益的承诺，但应在实施前一个月将具体措施通知服务贸易理事会。《实施程序》规定整个程序中都应对发展中成员，尤其是最不发达成员的特殊情况予以充分考虑。
